Risicogebaseerde benadering van controle- en toezichtactiviteiten

2024 Auteur: Howard Calhoun | [email protected]. Laatst gewijzigd: 2023-12-17 10:36

Risico is een integraal onderdeel van elke onderneming en elk evenement. Wat je ook doet, er is altijd een kans dat er iets misgaat. Dit geldt met name voor het bedrijfsleven, aangezien op dit gebied risico's in verschillende vormen bestaan en zich op de meest onverwachte plaatsen en momenten kunnen manifesteren. Daarom is er een risicogebaseerde benadering waarmee u zo efficiënt mogelijk kunt opereren in omstandigheden met verhoogd risico. Wat is de essentie van dit proces? Wat zijn zijn factoren? Wordt het gebruikt in de Russische Federatie, en zo ja, op welk niveau? Dit artikel zal volledig gewijd zijn aan wat een op risico's gebaseerde benadering is en alle details die ermee verband houden.

De essentie van de aanpak

Dus allereerst moet je begrijpen wat een op risico's gebaseerde benadering is. Stel je een onderneming voor die in elke markt actief is. Er zijn een groot aantal risico's die het betreffen, afhankelijk van het soort activiteit dat het uitvoert. Het uitvoeren van controle- en toezichtactiviteiten bij deze onderneming kan worden uitgevoerdop verschillende manieren, maar het is de op risico's gebaseerde benadering die de laatste tijd het meest populair is geworden. De specialist analyseert alle mogelijke risico's die verband houden met deze onderneming, identificeert de grootste daarvan, filtert de risico's eruit die niet veel invloed hebben op de activiteiten van de onderneming en stelt vervolgens een complete strategie op om deze te bestrijden, zodat de onderneming zo efficiënt mogelijk kan functioneren. mogelijk, waardoor de kans kleiner wordt. Dus de essentie van deze methode is, met andere woorden, het vinden van die factoren die verhinderen dat de onderneming honderd procent functioneert, en hun verdere nivellering.

Relatie tussen risico en bedrijf

Veel ondernemers vragen zich misschien af: waarom hebben ze een op risico's gebaseerde benadering van controle en toezicht nodig? Hun onderneming is immers klein, daarom zijn de risico's allemaal oppervlakkig en vormen ze geen reëel gevaar. Dit is echter een grote misvatting. Zelfs de kleinste onderneming kan tientallen verschillende risicofactoren hebben, waarvan vele verborgen zijn voor de ogen van de leek. Als gevolg hiervan blijven ze onopgemerkt, worden ze gerealiseerd en stellen ze de onderneming niet in staat het gewenste doel te bereiken. Daarom is een op risico's gebaseerde benadering van controle en toezicht erg belangrijk, omdat het u in staat stelt om alle risicofactoren te identificeren nog voordat ze kunnen worden gerealiseerd, en deze informatie vervolgens om te zetten in een volwaardig businessplan waarmee het bedrijf kan opereren, vermijdenimplementatie van een bepaalde risicofactor, waardoor hun productiviteit toeneemt. De ondernemer zal visueel kunnen zien welke processen het meeste risico lopen - en deze niet uitvoeren, om de kans op succes aanzienlijk te vergroten. Welnu, nu begrijp je in algemene termen wat deze methode is. Het is tijd om hem uit elkaar te halen en van dichterbij te bekijken.

Risico

Voordat u begint met een op risico's gebaseerde aanpak, moet u duidelijk zijn over de basisconcepten die bij dit proces betrokken zijn. En de eerste is natuurlijk het risico. Wat het is? Een risico is een bepaalde gebeurtenis die nog niet heeft plaatsgevonden en nog niet plaatsvindt, maar in de toekomst kan gebeuren - en tegelijkertijd een bepaald percentage van de kans heeft om schade aan uw onderneming te veroorzaken. De moeilijkheid ligt hier in het feit dat het risico zowel direct de gebeurtenis zelf kan zijn, als een factor die anderen beïnvloedt. Tegelijkertijd moet men niet vergeten dat het al dan niet kan gebeuren, het effect kan zowel ernstig als zwak zijn. Daarom wordt aanbevolen om een specialist in deze aanpak uit te nodigen om het te gebruiken, omdat hier veel afhangt van de ervaring van een professional. Iemand die al meer dan een jaar met een op risico's gebaseerde benadering werkt, zal in staat zijn om de ernst van bepaalde risico's duidelijker en sneller te bepalen, om onderscheid te maken tussen hun factoren.

Initiële en resterende risico's

Wat nog meermeer weten over de op risico gebaseerde benadering? Organisaties maken er steeds meer gebruik van. Het is echter aan te raden om gebruik te maken van de diensten van specialisten, omdat zij u het meest effectief kunnen helpen bij het opstellen van een risicoplan voor uw onderneming. U weet bijvoorbeeld waarschijnlijk niet wat initiële en resterende risico's zijn, en ook wat het verschil daartussen is. Natuurlijk moet u hiervan op de hoogte zijn, zelfs als u niet van plan bent deze aanpak te gebruiken, aangezien dit zeer belangrijke informatie is. Feit is dat soms zelfs de meest ingrijpende maatregelen u geen 100% garantie geven dat het risico niet geactiveerd wordt. Daarom bestaat dit onderscheid. Het initiële risico is het risico dat in eerste instantie bestaat zonder tussenkomst van een derde partij van uw kant, terwijl het resterende risico het risico is dat overblijft nadat alle mogelijke maatregelen zijn genomen om het te elimineren. Uiteraard heeft het restrisico vaker wel dan niet een veel lagere kans op activering en veel minder potentiële schade. En dit maakt al duidelijk dat een op risico's gebaseerde benadering van controle zeer effectief en ongelooflijk nuttig is voor elk type bedrijf.

Risicofactor

De term "risicofactor" is al meer dan eens genoemd - maar wat betekent het? Het is het resultaat van een handeling, inactiviteit of toestand die de kans vergroot dat een bepaald risico zich voordoet, en vergroot ook de waarschijnlijke schade die zal worden veroorzaakt wanneer het wordt geactiveerd. die factorrisico, dat het proces van risicorealisatie in gang zet, is de oorzaak, en dit zorgt voor veel verwarring bij veel mensen. Het feit is dat een bepaalde factor de oorzaak zal zijn, maar niet alle factoren zijn de oorzaak. U kunt zich gemakkelijk herinneren dat er één reden is voor risicoactivering, en er kunnen veel nevenfactoren zijn die de kans op activering vergroten en de schade vergroten. Het is niet moeilijk voor te stellen dat zowel risicofactoren als de op risico gebaseerde benadering zelf in verschillende bedrijfstakken zullen verschillen. Op het gebied van arbeidsbescherming, bijvoorbeeld, is het onwaarschijnlijk dat risicofactoren samenvallen met die welke bestaan op het gebied van kleine bedrijven. Dus nu heb je een algemeen idee van hoe dit werkt. Het is tijd om naar een goed voorbeeld te kijken. En wat is er mooier dan het onlangs gelanceerde proces om een op risico's gebaseerde benadering te introduceren in het systeem van staatscontrole en -toezicht in de Russische Federatie?

Uitgifte van een uitspraak

Op 1 april 2016 heeft de Russische Federatie een regeringsbesluit uitgevaardigd over een op risico's gebaseerde benadering van het organiseren en uitvoeren van controle- en toezichtactiviteiten. In overeenstemming daarmee is besloten deze aanpak op rijksniveau in te voeren om de functionaliteit en efficiëntie van overheidsinstanties te vergroten. In principe gebeurt hetzelfde op het gebied van zaken: een ondernemer moet beslissen over de implementatie van een op risico's gebaseerde aanpak, en al, gedocumenteerd, lanceert het de helehet proces dat nu wordt besproken.

Definitie van soorten controle

Dus, hoe begon de op risico's gebaseerde benadering van de organisatie van staatscontrole in de regering van de Russische Federatie? Allereerst is in het kabinetsbesluit aangegeven welke vormen van toezicht na invoering van deze aanpak aan verandering onderhevig zullen zijn. Met andere woorden, de op risico's gebaseerde benadering zal, wanneer deze volledig wordt uitgevoerd, niet op alle gebieden van invloed zijn, maar alleen op die gebieden die in de resolutie zijn geïdentificeerd. Wat zijn deze sferen? Conform de resolutie zullen de volgende vormen van staatscontrole en -toezicht worden uitgevoerd volgens een risicogebaseerde benadering: federale staatsbrandtoezicht, federale staatstoezicht op sanitair en epidemische vormen, federale staatstoezicht op het gebied van communicatie en federale staatstoezicht op naleving van arbeidswetten. Dit is echter niet de enige informatie in het besluit.

Introductie van regels

Wat stond er nog meer in het besluit, volgens welke de risicobenadering is gelanceerd voor bovengenoemde werkterreinen? Staatstoezicht op deze terreinen zal worden uitgeoefend in overeenstemming met de regels, die ook in de tekst van de resolutie zijn aangegeven. In totaal zijn er 21 regels geïdentificeerd. Ze zullen moeten worden gevolgd door overheidsinstanties bij het uitoefenen van toezicht en controle op de relevante activiteitsgebieden.

Risicocategorieën en attributiecriteria

Maar de informatie die door het besluit wordt verstrekt, houdt daar ook niet op - het definieert ook specifieke risicocategorieën, gevarenklassen en kenmerken van maatregelen wanneer een bepaalde risico- en gevaarcategorie wordt gedetecteerd. Bovendien schiep de tekst van de resolutie ook criteria voor het classificeren van een bepaalde natuurlijke persoon of rechtspersoon als een bepaalde categorie van risico en gevaar. Hier eindigde trouwens het theoretische deel - en vanaf april 2016 begon het decreet gefaseerd in werking te treden. Overigens is het proces nog steeds niet afgerond, dus het wordt interessant om te kijken welke stappen al succesvol zijn doorlopen, welke nog lopen en welke nog niet eens zijn gestart en pas op een bepaalde datum in de toekomst staan gepland.

Berekeningsmethoden

De eerste praktische taak, die in mei 2016 begon, was de ontwikkeling van methoden voor het berekenen van de waarden van indicatoren, die later zullen worden gebruikt om de mate van gevaar van een bepaalde factor en het risico zelf te bepalen. Houd er rekening mee dat dit proces erg belangrijk en tijdrovend is, omdat het in feite de resultaten zijn die de basis zullen vormen voor de verdere activiteiten van het programma. Daarom wordt er nog steeds aan deze stap gewerkt, hoewel deze vele maanden geleden is begonnen.

Ongeplande inspecties

Wat deze stap betreft, deze was erg kort en snel - tijdens deze stap was het nodig om de mogelijkheid te regelen om deze aanpak te gebruiken bij het uitvoeren van ongeplande inspecties. Dit gebeurde al in het tweede kwartaal2016.

Opstellen van aanbevelingen

De volgende stap was de voorbereiding van gedetailleerde methodologische aanbevelingen die door de relevante overheidsinstanties konden worden gebruikt om een op risico's gebaseerde benadering in hun activiteiten te implementeren. Deze stap zal veel inspanning vergen, aangezien het het bestaan van een kant-en-klaar concept impliceert, op basis waarvan aanbevelingen zullen worden opgesteld. Daarom is de deadline voor de implementatie van dit item vastgesteld op februari 2017 - en de verantwoordelijke autoriteiten werken nog steeds aan de voltooiing ervan.

Samenvattende voorlopige resultaten

Tegen maart 2017 moeten de voorlopige resultaten van de introductie van een op risico's gebaseerde benadering van de bovengenoemde staatstoezichtsorganen worden samengevat. Het is een feit dat het de bedoeling is dat deze aanpak in de toekomst veel breder zal worden gebruikt, dus nu wordt het slechts op een beperkt aantal gebieden geïmplementeerd, en nu wordt beoordeeld hoe effectief dit project is. In maart 2017 worden de resultaten op een rij gezet en wordt op basis van de resultaten besloten in hoeverre de lijst met vormen van toezicht de komende tijd wordt uitgebreid en hoe deze er in 2018 uitziet, dat wil zeggen, tegen de tijd dat deze aanpak volledig is geïmplementeerd in de toezichthoudende autoriteiten van de staat.

Workshops

In juni 2016 vond het eerste seminar plaats over de uitwisseling van succesvolle praktijken bij het functioneren van de risicogebaseerde benadering in controle- en toezichtorganen van de staat. Deze stap heeft geen verjaringstermijn, omdat deze elke zes maanden moet worden gedaan. Het is goed mogelijk datna de volledige implementatie van het systeem zal dit item worden aangepast, maar tot 2018 zullen deze seminars om de zes maanden worden gehouden, wat de functionaliteit van dit project aanzienlijk zal verbeteren.