Regelgeving interne kwaliteitscontrole bij de onderneming

2024 Auteur: Howard Calhoun | [email protected]. Laatst gewijzigd: 2023-12-17 10:36

Regelgeving over interne controle zou elke organisatie moeten hebben. Waarvoor dient dit document en wat regelt het? Antwoorden op deze en andere vragen vind je in het artikel. De informatie is vooral relevant voor degenen die een eigen bedrijf willen starten. Laten we beginnen met het concept.

Definitie

Regelgeving over interne controle is een intern document dat eisen stelt aan de kwaliteit van de geleverde diensten of het uitgevoerde werk.

Het document is bedoeld voor het personeel van de onderneming en instrueert werknemers om activiteiten uit te voeren in overeenstemming met de normen.

De aangegeven kwaliteit van de dienstverlening moet worden geleverd door de onderneming, waarvan het management economische, technische en organisatorische maatregelen moet nemen om de werkefficiëntie te verbeteren.

Kwaliteitscontrole moet worden uitgevoerd door de onderneming zelf, door specialisten of volledige diensten voor dit doel toe te wijzen.

Wat regelt

Aangezien elke organisatie een bepaling over interne controle zou moeten hebben, is het regelgevend kaderelk document heeft zijn eigen.

Voor een medische instelling wordt bijvoorbeeld een document opgesteld met links naar:

1. Federale wet van 2011 "Over de grondbeginselen van de bescherming van de gezondheid van burgers van de Russische Federatie".
2. Regeringsbesluit van 2012 "Betreffende de vergunningverlening voor medische activiteiten".
3. De wet van ons land van 1992 "Over de bescherming van consumentenrechten".
4. Bevel van het Ministerie van Volksgezondheid van het land "Na goedkeuring van de procedure voor de oprichting en activiteiten van de medische commissie van een medische organisatie."
5. Regeringsbesluit van 2012 "Bij goedkeuring van de regels voor het verlenen van betaalde medische diensten door medische organisaties ".

Maar voor een bouworganisatie zullen de regelgevende documenten anders zijn:

1. Regeringsbesluit van 2010 "Over de procedure voor het uitvoeren van constructiecontrole tijdens de bouw, revisie of reconstructie van kapitaalbouwprojecten."
2. SNiP uit 2002 "Veiligheid in de bouw".
3. SNiP uit 2001 "Lager- en omhullende constructies".
4. RD van 2007 "Procedure voor het bijhouden van een algemeen of speciaal register van uitgevoerde werkzaamheden tijdens de bouw, revisie of reconstructie van kapitaalbouwprojecten."

Zoals u kunt zien, zal het regelgevend kader van de bepaling inzake interne controle in elk geval anders zijn.

Documentdoelstellingen

De inhoud van dit item verschilt ook afhankelijk vanondernemingsactiviteiten. Zo zal de regeling inzake de interne controle van een onderneming die verband houdt met bouwwerkzaamheden verschillen van die van een medische instelling. Hier zijn voorbeelden van beide posities.

Bouwbedrijf

De verordening betreffende de interne controle van een onderneming met betrekking tot bouwactiviteiten heeft de volgende doelstellingen:

1. Ervoor zorgen dat de gebruikte materialen en het uitgevoerde werk, structuren en producten voldoen aan de vereisten van de projecten. Bovendien moet de naleving worden getraceerd met SNiP's en andere lokale documenten, zoals contracten voor elk type constructie- en installatiewerk.
2. Voorkom schending van de eisen in de wet- en regelgeving die de technologische kant van de activiteit regelen.
3. Zorg ervoor dat de bedrijfsvoering van de organisatie aansluit bij de wensen van de klanten.

Gezondheidsinstelling

Regelgeving over interne kwaliteitscontrole in een medische instelling heeft tot doel:

1. Zorgen voor burgerrechten, die gericht zijn op het verkrijgen van medische zorg in de juiste hoeveelheid en kwaliteit.
2. Naleving van de geleverde diensten met de ontwikkeling van medische wetenschappen en moderne technologieën.
3. Naleving van de geleverde diensten met de normen die zijn vastgesteld door wet- en regelgeving.

Positietaken

De verordening over interne kwaliteitscontrole heeft niet alleen doelen, maar ook taken.

Voor een bouworganisatie bepa alt de functie dat de kwaliteit van bouwmaterialenen de werkzaamheden die worden verricht moeten voldoen aan de in de regeling gestelde eisen. Het document verplicht ook tot verbetering van de kwaliteit van de uitvoering van bepaalde werken. De regeling geeft aan dat de organisatie verplicht is om alle opmerkingen die tijdens de inspecties door de bevoegde autoriteiten zijn geconstateerd, tijdig weg te werken. Dit omvat ook inspectiecontrole.

Met betrekking tot de bepaling over interne kwaliteitscontrole van medische activiteiten, zijn de doelstellingen van dit document:

1. Bewaken van de kwaliteit van de medische diensten die aan een specifieke patiënt worden verleend.
2. Identificatie van schendingen in de medische zorg, het vinden van de oorzaken en het elimineren van deze laatste.
3. Registratie van de resultaten van interne controle in een medische organisatie.
4. Beoordeling van de kwalificaties van werknemers en de conformiteit van apparatuur met moderne eisen.
5. Analyse van informatie die is verkregen na te hebben geobserveerd hoe medische diensten worden verleend.
6. Zoeken naar mogelijkheden om opmerkingen of onregelmatigheden in de medische zorg te corrigeren.

Financiële controle in instellingen

De regeling interne financiële controle in een instelling is gericht op het regelen van de naleving van de wet bij financiële activiteiten. Het is ook gericht op het verbeteren van de kwaliteit van boekhoudkundig werk, het bijhouden van budgetten en interne planningsoperaties.

De regeling interne financiële controle in een instelling zorgt voor de volledigheid en betrouwbaarheid van de weerspiegeling van het economische leven in rapportage en boekhoudinginstellingen. Het stelt ook de naleving van financiële en economische operaties vast met de vereisten van lokale regelgeving, de bevoegdheden van werknemers en regelgeving. Hieronder v alt ook de verplichting om tijdig jaarrekeningen op te stellen, het voorkomen van verdraaiingen en fouten, het verbod op financiële onregelmatigheden tijdens de werkzaamheden van de organisatie en het behoud van de eigendommen van de instelling.

De doelstellingen van de bepaling over interne controle bij een bank of een andere financiële organisatie zijn planningsdocumentatie, interne handelingen van de organisatie, overeenkomsten en contracten voor het verlenen van diensten, boekhoudkundige registers en ondersteunende documenten, feiten van economische activiteit die worden weerspiegeld in boekhoudkundige documenten.

Wie heeft de controle

Regelgeving over interne financiële controle of kwaliteitscontrole verplicht een bepaalde medewerker tot het uitvoeren van controlewerkzaamheden. Om dit te doen, geeft het hoofd van de organisatie een bevel uit dat de positie van de persoon, zijn initialen en achternaam aangeeft.

Interne kwaliteitscontrole kan niet worden uitgevoerd door de Verantwoordelijke, die zelf deze of gene activiteit in de organisatie uitvoert die rechtstreeks verband houdt met de controle.

Wat betreft financiële controle, ze kunnen betrokken zijn bij:

1. Leiders van elk niveau.
2. Werknemers van de organisatie.
3. Controlecommissie.
4. Andere personen.

Als de controle wordt uitgevoerd door de commissie, wordt deze in de eerste plaats goedgekeurd door deze verordening en ten tweede door de opdracht van het hoofd van de organisatie. De commissie moet het volgende bevatten:

1. Commissievoorzitter.
2. Commissieleden.

In sommige gevallen kunnen externe experts betrokken zijn bij de kwaliteitscontrole in organisaties. Dit punt is gespecificeerd in het Reglement op zowel interne financiële controle als kwaliteitscontrole.

Wat is inbegrepen in interne controle

Regelgeving inzake interne gemeentelijke controle of controle van medische activiteiten definiëren de volgende procedures:

1. Documentatie. Alle papieren worden alleen uitgegeven in aanwezigheid van primaire documenten en op basis van berekeningen.
2. Bevestiging van overeenstemming van documenten met de vereisten gespecificeerd in de verordening.
3. Er worden preventieve maatregelen genomen voor medische instellingen.
4. Verzoening van schikkingen met kopers en leveranciers.
5. Voor medische instellingen medisch onderzoek en onderzoek.
6. Afbakening van bevoegdheden en verantwoordelijkheden.
7. Medische organisaties verzamelen klachten en anamnese.
8. Toezicht op de juistheid van transacties en boekhoudkundige verrichtingen.
9. Diagnose en behandeling.

Wederom zien we dat elke positie zijn eigen set van vereiste procedures heeft.

Kwaliteitscriteria Beschrijving

Regelgeving over de interne controle van medische activiteiten regelt het moment met betrekking tot de criteria voor de kwaliteit van medische diensten. Ze zien er zo uit:

1. Criteria voor de tijdigheid van hulp. Er wordt gekeken hoe tijdig elke patiënt werd geholpen.
2. Volumecriteriumhulp geboden. Het controleert hoe volledig de zorg was in relatie tot de wensen van de patiënt.
3. Criterium van opvolging. Dit betekent dat medische professionals de patiënt moeten doorverwijzen naar de juiste afdeling of specialist, die uiteindelijk hulp zal verlenen.
4. Technologiecompliancecriterium. Gezondheidswerkers moeten technologie onder hun hoede gebruiken en het goed doen.
5. Beveiligingscriterium. Zorgverleners moeten voor elke patiënt de juiste procedures kiezen. En ook om medicijnen op de juiste manier te bewaren en te gebruiken.
6. Efficiëntiecriterium. Hoeveel medische hulpverleners een bepaalde patiënt hebben geholpen.

De resultaten van alle inspecties moeten worden vastgelegd in de kwaliteitscontrolelogboeken, die moeten worden bijgehouden door elke persoon die verantwoordelijk is voor het uitvoeren van de controle.

Rechten en plichten van proefpersonen

Volgens de Regeling interne controle van een begrotingsinstelling kan de controle zowel door een aangewezen persoon als door een commissie worden uitgevoerd. Overweeg wat de laatste wel en niet kan doen.

De voorzitter van de commissie moet, alvorens de controle uit te voeren, een werkplan opstellen en de leden van de commissie instrueren. En hij is ook verplicht om een studie van het regelgevend kader en de wetgeving van ons land te organiseren en de leden van de commissie vertrouwd te maken met de resultaten van eerdere inspecties.

De taken van de voorzitter zijn als volgt:

1. Bereid het uitvoeren van controle in de inrichting voor volgens een vooraf opgesteld plan.
2. Definieer de methoden en methoden van controle.
3. Controleer de leden van de commissie tijdens de controle, verdeel de taken onder hen.
4. Bewaar alle documenten die betrokken zijn bij de controlecontrole.
5. Neem vertrouwelijkheid en beroepsethiek in acht.

De rechten zijn als volgt:

1. Inspecteer alle gebouwen en gebouwen waarin het geïnspecteerde object zich bevindt. Hierbij moet rekening worden gehouden met de beperkingen die door de wet zijn vastgelegd.
2. Regelgeving over het interne controlesysteem vereist dat de voorzitter instructies geeft aan functionarissen met betrekking tot het verstrekken van documenten die nodig zijn voor verificatie.
3. Schriftelijke uitleg ontvangen van personen die in de instelling werken over kwesties die tijdens de audit naar voren komen. Evenals kopieën van documenten die betrekking hebben op zakelijke en financiële transacties binnen de organisatie.
4. Betrek medewerkers van de instelling bij verificatie of interne onderzoeken. Dit kan alleen na overleg met het hoofd van de organisatie.
5. Aanbieding om tekortkomingen en overtredingen te elimineren die tijdens de audit zijn vastgesteld.

Commissieleden hebben ook hun eigen rechten en plichten. De laatste zijn als volgt:

1. De internecontroleregeling van de instelling verplicht de leden van de commissie om principieel te zijn, vertrouwelijkheid en beroepsethiek te respecteren.
2. Inspecteer volgens plan.
3. Rapporteren aan de voorzitter van de commissie over de geconstateerde overtredingen en tekortkomingen.
4. Opslaandocumentatie en ander materiaal dat tijdens de beoordeling is gebruikt.

De rechten zijn als volgt:

1. Inspecteer alle gebouwen en gebouwen die toebehoren aan de instelling die wordt geïnspecteerd, behalve diegene die worden gereguleerd door de wet op staatsgeheimen.
2. Dien een verzoekschrift in bij de voorzitter om enkele documenten beschikbaar te hebben voor beoordeling.

De leiding van de organisatie en de personen die aan verificatie worden onderworpen, dienen te assisteren bij de verificatiecontrole, eventuele documenten op eerste verzoek van de voorzitter te verstrekken, indien nodig. En beantwoord ook alle vragen schriftelijk of mondeling, wanneer ze zich voordoen.

Verantwoordelijkheid voor overtredingen

Volgens de Regeling interne financiële gemeentelijke controle zijn de controleobjecten verantwoordelijk voor het documenteren, ontwikkelen, bewaken, implementeren en ontwikkelen van interne controle in de organisatie.

Als tekortkomingen en degenen die ervoor verantwoordelijk zijn werden vastgesteld, zijn deze aansprakelijk in overeenstemming met de arbeidswet van ons land.

Beroepen van burgers

De verordening betreffende interne kwaliteitscontrole van een medische organisatie weerspiegelt ook de procedure voor het in behandeling nemen van aanvragen van burgers.

Bezwaren kunnen zowel schriftelijk als mondeling zijn. Burgers hebben het recht om te klagen, aanvragen te schrijven, suggesties te doen over de organisatorische kwesties van de medische instelling, evenals over de kwaliteit van de zorg.

De organisatie moetelk beroep in overweging nemen, overwegen, actie ondernemen op het beroep, antwoorden voorbereiden en naar aanvragers sturen. Dit omvat ook de analyse van een bepaald beroep en de ontwikkeling van manieren om de oorzaken weg te nemen die de klacht of verklaring hebben veroorzaakt.

Kantoorwerk over beroepen wordt afzonderlijk van andere zaken uitgevoerd. Een persoon uit het personeel wordt gekozen die verantwoordelijk is voor deze richting. Hij wordt op bevel aangesteld door het hoofd van de organisatie.

Elke zaak bevat een verzoekschrift, een schriftelijk bevel of verzoek om beoordeling, casusmateriaal en een kopie van het antwoord dat naar de aanvrager is gestuurd.

De voorbeeldregeling interne controle geeft niet de termijn aan voor de behandeling van aanvragen, elke instelling stelt haar eigen reactietermijn vast.

Om rekening te houden met de beroepen, stelt de organisatie een register op. Bezwaren die schriftelijk of per e-mail worden ingediend, komen daar terecht. Het hoofd van de organisatie is verantwoordelijk voor het correct invullen van het boekhoudkundig journaal en het onderhoud ervan.

1. De volgende gegevens moeten in het boekhoudkundig dagboek worden vastgelegd: voornaam, achternaam, patroniem van de aanvrager.
2. Volgnummer van het beroep.
3. De woonplaats van de aanvrager.
4. Datum van ontvangst van het beroep.
5. Naam van de organisatie die het beroep heeft verzonden.
6. Nummer en datum van registratie van het beroep.
7. Beroepsgrond.
8. Informatie over de medewerker die de aanvraag beoordeelt.
9. Resultaat van overweging.
10. Aantal en datum van registratie van de reactie op het beroep.

Het is belangrijk om te weten datanonieme verzoeken worden niet in behandeling genomen. De beslissing over wie dit of dat beroep in behandeling neemt, wordt genomen door het hoofd van de organisatie. Hij geeft een instructie of bevel binnen drie dagen na de datum van registratie van het beroep.

Het is verboden om klachten van burgers te richten aan de werknemer die rechtstreeks door deze klacht wordt geraakt.

De werknemer die is aangesteld om een verificatie van het feit van het beroep uit te voeren, moet deze kwestie objectief benaderen. Het beroep moet van alle kanten en op het afgesproken tijdstip worden behandeld. De medewerker kan de sollicitant uitnodigen voor een gesprek, deze laatste om aanvullende informatie vragen en ook schriftelijke toelichting krijgen van de medewerkers van de organisatie.

Bij de behandeling van civiele aanvragen moeten de rechten van derden, die zijn vastgelegd in de wet van ons land, worden gerespecteerd. Als het beroepschrift is ingediend tegen derden, en deze laatste zijn tegen de behandeling, dan besluit de beheerder het beroep niet in behandeling te nemen en stelt hij de aanvrager hiervan op de hoogte.

Als een schriftelijk verzoek een vraag of een claim bevat die niet onder de bevoegdheid van deze organisatie v alt, wordt het papier samen met een begeleidende brief naar de juiste instantie gestuurd.

Het komt voor dat de sollicitant al bij de organisatie heeft gesolliciteerd en dat zijn sollicitatie in overweging is genomen. Als de situatie zich herha alt en er geen reden is voor heroverweging, heeft het hoofd het recht om het beroep niet in behandeling te nemen en de aanvrager hiervan op de hoogte te stellen.

Een organisatie moet binnen dertig dagen na de registratiedatum op het beroep reageren. U moet schriftelijk antwoorden op het formulier.uitgaande mail. Om moeilijkheden te voorkomen, wordt een voorbeeld gegeven in de verordening betreffende de interne controle van de onderneming.

Als, na bestudering van het beroep, bewijs werd gevonden dat er overtredingen plaatsvonden, kunnen de daders worden bestraft in overeenstemming met de functiebeschrijvingen en de arbeidswet.

Mondelinge beroepen worden in de organisatie behandeld op een persoonlijke receptie. Een dergelijke receptie moet ten minste eens in de zeven dagen worden uitgevoerd. Uren, dagen en plaats van persoonlijke ontvangst worden bepaald door het hoofd van de organisatie.

Wanneer een persoonlijk beroep niet extra gecontroleerd hoeft te worden, kan het antwoord daarop direct bij ontvangst worden gegeven.

Als de verzoeker het niet eens is met de uitkomst van de afweging, kan hij zich wenden tot de rechter of een hogere organisatie.

Burgersenquête

In medische instellingen worden vaak patiëntenonderzoeken uitgevoerd. Dit wordt gedaan om tekortkomingen of onregelmatigheden in het werk van de organisatie te identificeren en de kwaliteit van de geleverde diensten te verbeteren.

Deze procedure wordt één keer per kwartaal uitgevoerd door anonieme vragenlijsten in te vullen. De resultaten van de enquête zijn vrij beschikbaar.

Volgens de resultaten van de enquête beslist het hoofd van de organisatie over de noodzaak van enkele wijzigingen in de levering van diensten of technische uitrusting.

Conclusie

Zoals je kunt zien, is de reeks momenten die tot uiting komen in de functie in elke organisatie anders. Wat nodig is voor het functioneren van een financiële instelling maakt voor een medische instelling niet uit en vice versa. Hoe dan ookde voorziening is gericht op het verbeteren van de kwaliteit van de dienstverlening en de nadruk ligt hierop. Dit is vooral belangrijk in medische organisaties, want hoe hoger de kwalificaties van werknemers en technische apparatuur, hoe waarschijnlijker het is om een juiste diagnose te stellen en een adequate behandeling voor te schrijven. En het is juist dat de hoofden van medische instellingen reageren op de verzoeken van burgers en in alle zaken vooruitgaan.

Wat financiële instellingen betreft, is hier ook de Regeling interne controle nodig. Aangezien de activiteit primair met geld te maken heeft, kunnen de medewerkers van de organisatie gewoon geen fouten maken, waardoor de daders gestraft moeten worden. Het is vooral belangrijk om te voldoen aan alle regelgeving voor banken, omdat gewone mensen daar hun spaargeld dragen, vaak de laatste.

Bouwbedrijven kunnen ook niet om de lage kwaliteit van hun diensten heen. Ze herbouwen gebouwen met mensen erin, wat betekent dat als materialen van lage kwaliteit of verkeerde technologie worden gebruikt, er een catastrofe zal plaatsvinden - het huis zal instorten en het is mogelijk dat er menselijke slachtoffers vallen.

Als we de drie organisaties vergelijken, begrijpen we dat dit interne document gewoon niet mag ontbreken. Er is te veel aan verbonden en hangt ervan af. Dankzij hem worden controlecontroles uitgevoerd die helpen om tekortkomingen en overtredingen weg te werken, en dat is ook goed. Het belangrijkste is dat de audit wordt uitgevoerd door eerlijke en oprechte mensen die persoonlijke belangen niet boven de vereisten stellen die worden voorgeschreven door de verordening inzake interne kwaliteitscontrole.